“證券之父”踩雷樂視：拉鋸半年申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全金融
樂視風(fēng)波仍在發(fā)酵，討債大軍也迎來(lái)了“踩雷”私募的加入，有“中國(guó)證券教父”之稱的闞治東和其控制的上海奇成資產(chǎn)管理有限公司(下稱“上海奇成”)尤為引人注目。
樂視風(fēng)波仍在發(fā)酵，討債大軍也迎來(lái)了“踩雷”私募的加入，有“中國(guó)證券教父”之稱的闞治東和其控制的上海奇成資產(chǎn)管理有限公司(下稱“上海奇成”)尤為引人注目。
據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者了解，上海奇成旗下有限合伙型基金產(chǎn)品、上海奇成悅名投資合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱“奇成悅名”)投資于樂視海外公司LeviewMobileLtd.發(fā)行的可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股債券。截至7月7日，第一期7500萬(wàn)美元的可轉(zhuǎn)債已經(jīng)到期，樂視方面并沒有按照協(xié)議約定贖回可轉(zhuǎn)債，已經(jīng)構(gòu)成違約。
7月23日，上海奇成發(fā)布聲明，否認(rèn)將對(duì)上述7500萬(wàn)美元違約的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行債轉(zhuǎn)股，同時(shí)聲明內(nèi)容透露，公司合伙人已經(jīng)奔赴洛杉磯與賈躍亭會(huì)面。
另?yè)?jù)“奇成悅名”LP之一的北京恒宇天澤投資管理有限公司(下稱“恒宇天澤”)公告內(nèi)容，繼招商銀行之后，“奇成悅名”的管理人近日也對(duì)樂視控股及賈躍亭提起仲裁，并向北京市第三中級(jí)人民法院申請(qǐng)，對(duì)樂視控股及賈躍亭名下財(cái)產(chǎn)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全，凍結(jié)賈躍亭名下樂視網(wǎng)股票、樂視控股持有的樂視網(wǎng)股票，保全金額為債務(wù)總額。
上海奇成是東方匯富投資控股有限公司(下稱“東方匯富”)旗下的子公司，闞治東本人也擔(dān)任東方匯富董事長(zhǎng)和法定代表人。7月25日，東方匯富一名接近闞治東的負(fù)責(zé)人以“目前公司和闞治東本人不便接受采訪”為由拒絕了記者的采訪申請(qǐng)，記者以工商登記信息中的電話聯(lián)系上海奇成時(shí)，公司也以“不方便”為由掛斷了電話。
踩雷私募拒絕債轉(zhuǎn)股、赴美討債
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募管理人備案信息顯示，作為上海奇成旗下的有限合伙型私募基金，“奇成悅名”并未在協(xié)會(huì)完成備案。
記者查詢天眼查發(fā)現(xiàn)，“奇成悅名”于2016年3月17日完成一次出資比例變更，截至目前產(chǎn)品共有34個(gè)出資方，包括上海奇成旗下其他有限合伙產(chǎn)品、個(gè)人，以及其他私募股權(quán)投資基金產(chǎn)品，出資金額合計(jì)約4.87億元人民幣。
(數(shù)據(jù)來(lái)源：天眼查、企業(yè)工商信息)
恒宇天澤出資2億元，所持份額占比為39.9191%，為這只產(chǎn)品的最大出資方。記者梳理發(fā)現(xiàn)，恒宇天澤投資“奇成悅名”是通過旗下“盈泰盛世精選樂視移動(dòng)投資基金”實(shí)現(xiàn)，7月5日以來(lái)，恒宇天澤已經(jīng)連續(xù)發(fā)布4份關(guān)于該基金和樂視的公告。也正是這4份公告，將上海奇成“踩雷”樂視、期間不斷溝通斡旋的情況公之于眾。
據(jù)恒宇天澤7月5日發(fā)布的《關(guān)于盈泰盛世精選樂視移動(dòng)投資基金運(yùn)行情況的聲明》，恒宇天澤管理的“盈泰盛世精選樂視移動(dòng)投資基金”為“奇成悅名”的有限合伙人，占其份額的39.9191%。
根據(jù)QCInvestmentLtd.(“奇成悅名”在維爾京群島注冊(cè)的全資子公司)、LeviewMobileLtd.、樂視控股(北京)有限公司(下稱“樂視控股”)、賈躍亭于2015年6月3日簽署的可轉(zhuǎn)債購(gòu)買協(xié)議，對(duì)主要協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議，以及2015年7月7日簽署的對(duì)主要協(xié)議的進(jìn)一步補(bǔ)充協(xié)議，QCInvestmentLtd.將有權(quán)按照協(xié)議的規(guī)定要求LeviewMobileLtd.在交割日后第二個(gè)周年或者之后立即按照贖回價(jià)格贖回可轉(zhuǎn)債。
聲明內(nèi)容顯示，“奇成悅名”本次投資總計(jì)8000萬(wàn)美元，期限為2年+1年，樂視控股和賈躍亭個(gè)人對(duì)該筆投資提供擔(dān)保。投資分兩期完成，其中第一期7500萬(wàn)美元于2017年7月7日到期，第二期500萬(wàn)美元將于2017年8月17日到期。
據(jù)記者了解，2017年3月13日、3月29日、5月31日，恒宇天澤三次向樂視方面發(fā)出《可轉(zhuǎn)債到期贖回通知函》，但直至7月7日，第一期7500萬(wàn)美元的可轉(zhuǎn)債已經(jīng)到期，樂視方面并沒有按照協(xié)議約定贖回可轉(zhuǎn)債，已經(jīng)構(gòu)成違約。而成立于2015年6月12日的“盈泰盛世精選樂視移動(dòng)投資基金”，期限為3年+2年+2年，截至7月7日基金仍存續(xù)運(yùn)行，尚未到期。
7月8日，恒宇天澤又發(fā)布《致盈泰盛世精選樂視移動(dòng)投資基金投資人書》，稱根據(jù)樂視的經(jīng)營(yíng)情況，公司和上海奇成一致認(rèn)為對(duì)于保障投資者利益最好的選擇是尋求到期贖回可轉(zhuǎn)債。7月23日，針對(duì)“樂視7500萬(wàn)美元可轉(zhuǎn)債違約擬債轉(zhuǎn)股”的傳聞，上海奇成在官方微信發(fā)布聲明，稱經(jīng)過內(nèi)部排查，上海奇成及“奇成悅名”均從未表達(dá)過將進(jìn)行債轉(zhuǎn)股的決定或計(jì)劃。
在該聲明中，上海奇成表示，自樂視出現(xiàn)供應(yīng)鏈危機(jī)起，半年時(shí)間里公司多次與樂視團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)商可轉(zhuǎn)債到期贖回事宜，公司合伙人現(xiàn)已赴洛杉磯與賈躍亭會(huì)面。
拉鋸半年后申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全
據(jù)恒宇天澤和上海奇成的表述，在促進(jìn)落實(shí)樂視到期贖回可轉(zhuǎn)債方案上，兩家公司已與LeviewMobileLtd.、賈躍亭和樂視控股拉鋸協(xié)商半年。
2016年11月，樂視供應(yīng)鏈危機(jī)爆發(fā)，恒宇天澤也于2017年初安排專人與上海奇成及樂視方面溝通尋求多渠道解決方案，其間3次向樂視發(fā)出《可轉(zhuǎn)債到期贖回通知函》。5月9日，兩家公司前往樂視總部與樂視高管會(huì)談，并強(qiáng)調(diào)可轉(zhuǎn)債到期必須贖回，不轉(zhuǎn)股。6月1日，上海奇成正式給賈躍亭、樂視移動(dòng)、樂視控股發(fā)送律師函，要求其到期贖回可轉(zhuǎn)債，并支付相應(yīng)的利息。
6月14日，兩家公司在上海召開協(xié)調(diào)會(huì)。此后每周，兩家公司都召開定期例會(huì)，討論可轉(zhuǎn)債贖回工作進(jìn)展。6月26日，兩家公司的高管和賈躍亭會(huì)面，賈躍亭當(dāng)場(chǎng)表示會(huì)對(duì)所有債務(wù)負(fù)責(zé)到底。
另?yè)?jù)恒宇天澤在公告中表示，在此期間的多次溝通中，樂視方面也提出了替代性的解決方案，包括：延期一年贖回，或者在一年內(nèi)分期贖回;轉(zhuǎn)股進(jìn)入樂視汽車、樂視云、樂視互娛等非上市公司板塊。
7月20日，恒宇天澤又在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于司法凍結(jié)賈躍亭及樂視控股持有樂視網(wǎng)股票的公告》稱，“奇成悅名”的管理人近日對(duì)樂視控股及賈躍亭提起仲裁，并向北京市第三中級(jí)人民法院申請(qǐng)，對(duì)樂視控股及賈躍亭名下財(cái)產(chǎn)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全。
法院的裁定是，凍結(jié)賈躍亭名下樂視網(wǎng)的股票5.12億股;凍結(jié)樂視控股持有的樂視網(wǎng)的股票1194.11萬(wàn)股;保全金額為債務(wù)總額。按照樂視網(wǎng)停牌時(shí)的收盤價(jià)30.68元計(jì)算，賈躍亭這筆被凍結(jié)股票的價(jià)值高達(dá)160.8億元。
拉鋸協(xié)商半年后，賈躍亭提出的延期贖回和債轉(zhuǎn)股方案相繼遭到拒絕。而實(shí)際上，這并不是賈躍亭的樂視網(wǎng)股權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)第一次遭到司法凍結(jié)。在私募之前，銀行已經(jīng)先行“動(dòng)手”了。
2017年6月26日，上海市高級(jí)人民法院發(fā)出的一份司法文件顯示，招商銀行上海川北支行向上海市高級(jí)人民法院發(fā)起了對(duì)賈躍亭等被告進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的申請(qǐng)。據(jù)此，上海市高級(jí)人民法院裁定：凍結(jié)樂風(fēng)移動(dòng)香港有限公司、樂視移動(dòng)智能信息技術(shù)(北京)有限公司、樂視控股和賈躍亭、甘薇名下銀行存款共計(jì)人民幣12.37億元，或查封、扣押其他等值財(cái)產(chǎn)。
樂視網(wǎng)7月4日公告，樂視網(wǎng)實(shí)控人賈躍亭及其實(shí)際控制的樂視控股所持有的樂視網(wǎng)約5.19億股(占公司總股本26.03%)被上海市高級(jí)人民法院等凍結(jié)，凍結(jié)時(shí)間為自凍結(jié)之日起三年;此外，其所持有的公司2.83億股被上海市高級(jí)人民法院輪候凍結(jié)，占公司總股本的14.2%，輪候凍結(jié)期限為36個(gè)月。
“證券教父”闞治東“看走眼”?
銀行之后，私募動(dòng)手。上海奇成牽出的闞治東，使整個(gè)私募討債事件備受關(guān)注。
公開資料顯示，闞治東是新中國(guó)第一代證券人，曾與萬(wàn)國(guó)證券總裁管金生、上交所總經(jīng)理尉文淵并稱“上海灘證券三猛人”。他曾為中國(guó)資本市場(chǎng)書寫過許多第一，如第一只A股發(fā)行、第一只A股H股同時(shí)發(fā)行、第一只B股發(fā)行、第一張金融債券發(fā)行、第一張企業(yè)短期融資券發(fā)行、設(shè)立第一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部、第一個(gè)證券研究所、參與發(fā)起設(shè)立上海證券交易所等。
截至目前，他是“三猛人”中唯一還活躍在投資界的人物。資料顯示，在2002年南方證券事件5年后，闞治東轉(zhuǎn)型做創(chuàng)投高調(diào)復(fù)出，華銳風(fēng)電的上市讓他掌管的投資機(jī)構(gòu)創(chuàng)下了投資5年獲利500倍的“神跡”。
正是這樣一位“猛人”，如今卻也成為了“討債人”。他和旗下公司多次投資的樂視，正將其推入輿論的漩渦。
“奇成悅名”的2015年和2016年年報(bào)顯示，該產(chǎn)品連續(xù)兩年投資樂風(fēng)移動(dòng)，而樂風(fēng)移動(dòng)的實(shí)控人正是賈躍亭的哥哥賈躍民。上海奇成旗下另一只有限合伙產(chǎn)品“上海奇成投資合伙企業(yè)”，則在2015年投資了樂視體育。
2015年5月13日，樂視體育宣布了首輪融資，王思聰旗下的普思資本、馬云旗下的云峰資本，以及闞治東的東方匯富都參與了此次投資。“我們?cè)敢饽萌嗣駧艁?lái)投樂視體育，不僅是看好當(dāng)下政策對(duì)體育產(chǎn)業(yè)的傾斜，更是看好樂視體育的整個(gè)團(tuán)隊(duì)，相信他們會(huì)有創(chuàng)造出符合當(dāng)下年輕人需求的顛覆性產(chǎn)品，并成長(zhǎng)為世界領(lǐng)先的體育產(chǎn)業(yè)公司。”闞治東彼時(shí)這樣表示。
2017年2月，樂視已經(jīng)深陷資金危機(jī)、賈躍亭已經(jīng)負(fù)面纏身，闞治東參加某檔電視節(jié)目時(shí)，卻也還表示，“對(duì)于投資樂視，我是非常有信心的”，他還在節(jié)目中對(duì)樂視危機(jī)發(fā)表評(píng)論稱，“樂視根本性上沒有問題”。
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