被立案8天后格力前董事辭職 若違規(guī)不影響處罰智能
一位業(yè)內(nèi)律師稱：“如若徐自發(fā)在任職期間發(fā)生的違規(guī)行為被證監(jiān)會查證屬實，則其即使事后離職，也不會影響證監(jiān)會對其的處罰。”
近日，格力電器發(fā)布公告稱，公司董事會于2017年10月26日收到董事徐自發(fā)提交的書面辭職報告。徐自發(fā)因個人原因申請辭去公司第十屆董事會董事職務。
值得注意的是，徐自發(fā)同時為其不熟悉證券相關(guān)法律法規(guī)和為公司造成的不良影響表示歉意。
一位業(yè)內(nèi)律師稱：“如若徐自發(fā)在任職期間發(fā)生的違規(guī)行為被證監(jiān)會查證屬實，則其即使事后離職，也不會影響證監(jiān)會對其的處罰。”
有分析人士認為：“徐自發(fā)任格力電器董事已有2年多，且其本人和其家人存在多次違規(guī)，以不熟悉證券法為由對自己的違規(guī)行為進行解釋，站不住腳。”
此前《證券日報》記者梳理發(fā)現(xiàn)，徐自發(fā)從2015年6月份任格力電器董事至今，其及其配偶、子女買賣格力電器股票至少有8次。而在此期間，格力電器漲幅也超200%。
如若按10月27日格力電器收盤價43.77元算，徐自發(fā)持有格力電器股票市值約為5263萬元。不過，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其離任后六個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持股份。
在徐自發(fā)提交辭職報告的8天前，格力電器發(fā)布公告顯示，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，格力電器董事徐自發(fā)于2017年10月18日收到了證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》。根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對徐自發(fā)進行立案調(diào)查。
實際上，徐自發(fā)曾已因違規(guī)操作自家股票而被監(jiān)管部門提醒。根據(jù)格力電器此前公告，徐自發(fā)曾在2017年7月26日因短線交易而被廣東證監(jiān)局警示。
北京市盈科律師事務所臧小麗律師表示：“格力前董事徐自發(fā)離職并不會影響監(jiān)管部門對他的處罰。如若徐自發(fā)在任職期間確實發(fā)生違規(guī)違法行為，那么監(jiān)管部門依舊會對其作出處罰。不過徐自發(fā)離職，在一定程度上可能減少其違規(guī)事項對上市公司的影響。”?
作者：賈麗 來源：證券日報
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